项目概况：健康报社有限公司按照公平、公正、公开的原则，拟对“健康报社有限公司企业年金服务”项目进行竞争性磋商，现将有关事项说明如下：

一、项目概述及采购需求

（一）响应机构需推荐集合计划，并应满足以下条件：

（1）响应机构须具备2021年国家人力资源和社会保障部认定并颁发的企业年金受托人资质（人社部函〔2021〕139号），一旦响应机构所提供的全部资料被认定，其被认定机构必须按照响应文件的承诺履行。

（2）响应机构应详细阅读本项目须知的全部内容，按照要求准备投标文件，并保证所提供全部资料的真实性，未按要求提供的文件和资料，将被视为无效响应文件。

（3）本机构所有集合计划中，运作情况最优的1～2款。

（4）原则上，所推荐的集合计划建立时间必须超过3年。

（5）推荐集合计划账管人应为中国工商银行的产品。

（6）提供其2013年-2020年推荐集合计划下不同投资组合的历年投资收益，并计算每个组合的累计收益率。

（7）受托费、托管费、投管费、账户管理费等各项服务费用。

二、响应机构应具备的资格：

响应机构应为符合、承认并承诺履行邀标文件各项规定的具有独立法人资格并能独立承担民事责任的合法企业，并具有以下条件：

（1）在中华人民共和国依照《中华人民共和国公司法》注册，具有独立法人资格，具有有效的营业执照，且注册资金不得低于5亿元人民币。

（2）具有独立承担民事责任的能力；

（3）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（4）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（5）单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位不得参加同一标段投标；

（6）报价单位的法定代表人或负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同报价单位，不得参加同一标包投标或者未划分标包的同一招标项目投标；

（7）参加本次竞争性磋商前三年内，报价单位未在《国家企业信用信息公示系统》中被列入严重违法失信企业名单；未在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）或各级信用信息共享平台中被列入失信被执行人名单，报价单位自行查询；

（8）最近三年内没有发生骗取中标、严重违约等不良行为。

（9）没有处于被责令停业，财产被接管、冻结及破产状态。

（10）具有良好的银行资信和商业信誉，经营状况良好。

（11）响应机构与采购人不存在现实的或潜在的利益冲突。

三、响应文件内容和要求

1、响应文件要求

（1）响应文件应使用中文，并以人民币标价。

（2）响应文件应设置目录，标明各章节相对应的页码。

（3）响应文件格式要求：一级标题字体为三号黑体，二级标题字体为小三号黑体，正文内容字体为四号仿宋，单倍行距。主要材料应当双面印刷并胶装，页码置于每页下端居中，字体为小五号仿宋。

（4）响应文件一式四份， 1份文件正本、4份副本；一旦正本和副本不符，以正本为准；需加盖公章和骑缝章，若响应机构授权其下属分支机构参与评选，需出具相应授权的证明文件。

2、 响应文件内容

（1）响应机构资质材料和其他证明材料，包括但不限于：企业法人营业执照复印件、中华人民共和国组织机构代码证复印件、税务登记证复印件（若三证合一可仅提供营业执照复印件）、企业年金基金管理机构资格证书复印件。

（2）法定代表人（或非法人组织负责人）身份证明书。（加盖公章）

（3）法人授权委托书原件加盖公章（法定代表人、非法人组织负责人本人到场无需提供）。

（4）报价单位简介、资质、信誉、业绩、目前的客户及合作伙伴等；

（5）上年度经第三方审计的审计报告；（加盖公章）

（6）参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的声明；

（7）信用中国（www.creditchina.gov.cn）网站和中国政府采购网（http://www.ccgp.gov.cn/）网站查询的投标单位信用记录的查询结果；

（8）提供三家类似已完成项目案例；

（9）项目可行性实施方案，响应机构需从综合实力、受托管理能力、集合计划服务方案、全面合作共计4个方面逐项进行说明，（项目可行性实施方案用U盘拷贝，同标书一同提交，未提交项目可行性实施方案，按废标处理）具体为：

综合实力

-注册资本金

-公司盈利状况：需列明响应机构近三年净利润总额状况。

-依法合规情况：自业务开展以来，响应机构是否因年金业务受到过监管部门或政府有关部门的处罚；

受托管理能力

-受托管理规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据

-战略资产配置与投资监督能力：响应机构是否具备完善的战略资产配置制度体系；是否具有公平、开放的视野和清晰的战略资产配置分析、制定、调整流程；是否具有自主开发的、独立的投资监督系统，系统各项功能完善。

-风险控制和信息安全能力：响应机构是否建立了层级清晰、职能明确的风控架构和体系；是否拥有完善的同步异地灾备体系保障架构；是否建立危机处理机制和纠错追偿机制；是否具备完善的信用风险控制制度、流程和信用风险评级库。

-受托管理信息系统：响应机构的受托管理信息系统是否为自主研发，有无专职从事系统升级、维护团队；是否能够为我司提供委托人系统，是否能够为员工提供多种便捷查询渠道。

集合计划服务方案：响应机构应推荐一支自身发起设立的集合计划产品，并提供如下信息：

-该集合计划产品资金规模：应按照最新的《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-该集合计划产品的历年收益情况：根据人社部公布的2016-2020年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据。

-该集合计划产品的综合累计收益情况：根据人社部公布的2016-2020年《全国企业年金基金业务数据摘要》提供数据，其中累计收益率=（1+2016年综合收益率）*（1+2017年综合收益率）*（1+2018年综合收益率）*（1+2019年综合收益率）*（1+2020年综合收益率）-1。

-该集合计划产品的管理费报价：需提供所推荐集合计划中各固收、含权组合平均综合费率（含受托、托管、投资管理费）。

全面合作

-全面合作：响应机构是否与我司建立多领域全方位深层次合作，包括但不限于全面战略合作、投融资支持等，是否能提供未来合作方案。

（10）对服务质量保证的措施及承诺；

（11）对突发状况或出现紧急情况的应急预案。

（12）其他增值服务说明。

四、评审方法：综合评分法

（1）本次评审由评审小组采用综合评分法的方式，通过对响应材料内容、等因素进行综合打分，确定最终结果。

（2）响应机构不得以任何理由、任何形式干扰评审工作，否则其响应文件将有可能被判作废。

（3）评审小组对响应机构进行综合评定后，确定中选候选机构，经我单位内部审核同意后确定并发出中选通知书。

五、知识产权及保密条款

（1）投标单位应保证在项目执行中，不使用未经授权的软件（如有），不侵害第三方的知识产权。

（2）除了投标单位的联系人员外，在未经我方书面同意的情况下，投标单位不得将本项目、与项目中相关的任何内容、资料（所涉及的书面等其他介质资料，下同）透露给任何人。否则，投标单位必须承担因此给我方造成的一切经济损失，我方保留追究投标单位法律责任的权力。投标单位须在对外保密的前提下，对其制作投标书需要的雇用人员提供有关情况，所提供的情况仅限于提交投标书必不可少的范围内。

（3）除非执行合同需要，在事先未得到我方书面同意的情况下，投标单位不得使用本须知中所提供的任何文件和资料。

（4）我方对投标单位提交的文件将给予保密，但不退还。

六、投标截止时间和地点

递交投标文件截止时间：2021年11月25 日下午5点整（北京时间）；逾期送达的投标文件将不再接收。

递交方式：北京市东城区东直门外小街甲6号，纸质文件递交；

联系人：刘硕；电话：010-64622008

本文件未提及或不详之处请直接与我司联系。采购人将不负责投标单位准备投标文件和递交投标文件所发生的任何成本或费用。

健康报社有限公司

2021年11月18日